提高風險防控能力 健全風險防控機制(上)

2019-04-19 16:52:41   來源:中國紀檢監察報  作者:邱霈恩    點擊:
       面對波譎云詭的國際形勢、復雜敏感的周邊環境、艱巨繁重的改革發展穩定任務,增強駕馭風險本領,健全各方面風險防控機制,已經成為擺在全黨全國面前的重大現實課題。
       習近平總書記在省部級主要領導干部堅持底線思維著力防范化解重大風險專題研討班開班式上發表重要講話強調,提高防控能力,完善風險防控機制。
       如何深刻理解有關要求的重要性、必要性和緊迫性?怎樣科學高效推進風險防控體制建設?本報特推出相關報道,敬請關注。
       1 深刻理解國家治理面臨的主要風險
       風險存在于任何一個實際領域。風險在國家治理過程當中普遍存在、多種多樣,并為實際領域的特點所決定??梢運?,有多少種、什么樣的實際領域,就會有多少種、什么樣的實際風險。
       應當認識到,國家治理面臨的風險是多層次、多種類的。它們既有各自固有的性質、特點和可能而彼此不同,又常常交織在一起、緊密關聯、互引互動,或相互激發,或相互轉化。就既有實踐看,國家治理所面臨的主要風險大體包含七個方面。
       一是方向性風險。這個風險深切關乎國家治理朝哪個方向走、向什么樣的價值目標推進,關乎國家治理能否走正確道路、形成優良治理模式,從根本上關乎國家治理乃至整個國家發展的得失成敗。因而,這是國家治理通常面臨的最主要風險,具有最顯著的政治性和根本性,最需高度關注、嚴陣以待、正確把握、科學處理,必須確保不發生絲毫價值性偏差。
       二是基礎性風險。這是一種關乎國家治理會有何等實際基礎得以支撐、堅持、推進以及會達到何等實際質量和水準的綜合性常規風險,包括在外部環境、內部環境、基本支持、基本動力、基本實力、基本條件、基本關系等等方面存在的具體風險。
       三是制度性風險。這是一種關乎國家治理在面臨某種制度不健全不完善、部分過時或保守僵化情況下將受到何種局部或全局性影響或障礙的大前提性硬風險。
       四是手段性風險。這是一種關乎國家治理在何種具體情境下運用何種手段展開活動而帶來某種意外負面和可預見負面的負作用性方法風險。這里最需要注意的是防止在方法論上發生緣木求魚、南轅北轍的錯誤適用風險。
       五是過程性風險。這是一種關乎國家治理在程序、環節和脈絡上能否始終沿著正確的方向和主線推進的偏差性行為風險,直接影響到國家治理會有什么樣的端正性、嚴謹性、科學性和達到目標的曲直性與成本性。這里最需要防止的是在實際治理進程中悄然發生忘卻初心、模糊目標、南轅北轍的脫軌和倒逆性風險。
       六是結果性風險。這是一種關乎國家治理會有什么樣的效果和效應、結局或后果的定論性事實風險。這里的最嚴重情形是在前面多種風險共同作用下形成不符合治理目標要求的結果即顛覆性后果。而這正是幾乎不可承受、絕對不可接受的最大風險,即顛覆性風險。這種風險的發生就意味著國家治理的失敗。
       七是歷史性風險。這是一種關乎國家治理在整個國家歷史長河中會有什么作用、影響和定位的責任性事實風險。有些治理結果在一定歷史階段是正確、積極的,但在整個歷史上看卻不一定或不那么正確、積極。與此相反,有些治理結果、特別是有偉大前瞻性和卓越智慧的治理結果,比如重大改革解決重大疑難問題,一時似乎復雜而或存疑義,但歷史證明是正確、積極甚至偉大的。這里的風險實質上是一種必須經得起歷史檢驗的巨大壓力。
       從習近平總書記的重要講話可知,當前我國面臨的主要風險就是在以總體國家安全觀為審視框架下面臨的一系列重大風險,具體包括政治領域的風險、意識形態的風險、經濟領域的風險、科技領域的風險、社會領域的風險、外部環境的風險和黨建領域的風險。其中,習近平總書記特別關注和強調在黨建領域的風險,主要是黨面臨“四大考驗”具有長期性和復雜性,黨面臨的“四種危險”具有尖銳性和嚴峻性。
       2 從風險防控學理出發, 科學認識風險防控機制
        風險多種多樣、千變萬化,一般分為可控風險和不可控風險。前者主要指利用現實主客觀條件、特別是現有科技水平和手段能夠認識和駕馭的風險,包括社會科學視閾內的大多數社會性風險和部分自然界風險。后者即那些超越人的認識水平、理論水平、科學技術水平、把握處理能力之外的風險,包括部分社會性風險和多數自然界風險。
根本而言,風險防控是抑制和化解潛在危險的積聚集合、加重升級,使潛在風險不成為現實風險,確保不會引發現實危害或帶來現實惡果。
       然而,風險能否被防控,是有前提條件的,是相對的而非絕對的??煽胤縵湛殺環攬?,必須做到位;否則,即可對當事主體進行問事追責。不可控風險難以防控,可認定為客觀意外而非主觀努力不足,基本不可或不應對當事主體問事追責;然而它卻能在一定條件下、依靠良好防控機制發揮階段性的、有限但卻積極能動的作用,盡量約束或抑制風險積聚、轉化、升級而不斷釋放破壞性能量。
       風險防控機制是指為防范和化解風險而以風險治理條件和治理能力為基礎所建立、實施、維持和不斷完善發展的治理性規范安排和基本做法。從風險管理科學上看,主要包括兩個基本部分:一是可控風險防范機制,二是不可控風險防范機制。
       可控風險防范機制是基于人的主觀能動性可達風險防控邊際而建立實施的一整套風險防控操作機制,具有嚴密、精致、有效的治理性能,基本能夠確保有效防范和化解重大風險。主要包括底線思維和風險意識,風險認識把握能力,風險防控的主客體關系定位、主體構成及其內部關系和責任設定、有關制度安排和運行規范、科技支持和人財物支持、評估督察與問事追責等因素及內在關聯設計。
       不可控風險防范機制是基于人的主觀能動性不可達、充其量僅能在基本被動的狀態下發揮,最大限度抑制風險負能量或破壞性能量的極限型風險防控操作機制,在治理性能上存在一定的效能局限和效用短缺,在滿足風險治理要求上一般均定位于人的主觀能動性有效邊際。
       習近平總書記要求,要完善風險防控機制,建立健全風險研判機制、決策風險評估機制、風險防控協同機制、風險防控責任機制。所謂風險研判機制是指當風險被捕捉到時,按該風險的特點和規律,以該風險治理的要求、責任、程序和專門理論與手段,由風險防控主體及時進行實情分析、性質確定、程度評估、趨勢預測和可能性預判的一整套做法。決策風險評估機制是指決策主體在進行重大決策時對決策事項的內在風險和外在風險由自身或第三方進行針對性、專業化和負責任的科學衡量、評判、歸結、建議及反饋的一系列科學化民主化法治化決策正確保證范式。其核心是能確保決策科學、合理、合法而經得起人民、法律和歷史的檢驗。風險防控協同機制是指某一領域的風險防控主體及所有相關力量支持和資源在面臨重大風險逼近時所應及時集結、有序互動、高效協作、集成合力、快速生效、綜合施治的一系列做法設定和操作辦法。風險防控責任機制是指基于風險防控底線的主體責任和配合責任在制度設計和激勵約束規范上設定和實施的一整套做法,主要包括責任主體的責任劃分與承擔確認機制、全過程責任履行與表現記錄和追溯機制、各環節責任到位記錄與評判機制、風險治理整體效能與能動性及其與治理結果的對應性評估認定機制、各責任主體的實際責任認定與問責落實機制等。
       這些機制在風險治理科學理論與實踐上存在內在聯系。風險研判機制是風險治理的前提性機制。決策風險評估機制是風險治理的關鍵性機制,是在決策環節防止或消除發生決策帶來風險的關鍵保證。風險防控協同機制是風險治理的基礎性機制,主要是防止在復雜的風險防治過程中出現不協調、生內耗、降效率、添失控等亂象而確保治理力量更好集成、統籌和發揮。風險防控責任機制是風險治理的杠桿性機制,主要有兩個作用:一是倒逼事先、事中的風險意識、責任意識和施治能動性,引導、推動和確保前述各項機制落地高效;二是對治理全程出現的失職枉責情形進行事后問責,確保對黨和人民有一個嚴肅的交代。
       3 立足形勢任務變化,增強完善風險防控機制緊迫感
       習近平總書記歷來對風險防控治理工作高度重視,多次對當前面臨的重大風險情況進行深刻分析,明確了治理重大風險的極端重要性、必要性和緊迫性,提出了一系列重要指導思想、工作部署、任務安排和行動要求,特別是把打贏防范化解重大風險攻堅戰作為三大攻堅戰之首,吹響了向風險出擊的戰斗號角。
       在省部級主要領導干部堅持底線思維著力防范化解重大風險專題研討班開班式上的重要講話中,習近平總書記從戰略和全局高度,分析了當前和今后一個時期我國面臨的安全形勢,集中就政治、意識形態、經濟、科技、社會、外部環境、黨的建設等領域需要著力防范化解的重大風險作出深刻分析,對各級黨委、政府和領導干部負起防范化解重大風險的政治責任提出了明確要求,具有很強的思想性、針對性、指導性。
       落實相關精神、全面打贏防范化解重大風險攻堅戰,必須更加科學明智、務實扎實地建立健全各方面風險防控機制,使風險防控成為風險治理的穩定過程和有效行動,確保當前重大而急迫的風險治理落地生效、長期運行。
黨的十八大以來,在以習近平同志為核心的黨中央領導下,我國已經把原來放在應急管理上著力的工作重心前移到了加強風險管理,把原來更著重應急機制建設前推到加大力度建設風險防控機制。
       當前,風險防控機制建設總體進展順利、機制運行良好、實際成效顯著,在國家治理體系建設中所占的比重越來越大,日益形成比較全面的風險防控機制,為打贏防范化解重大風險攻堅戰提供了制度保障。但實事求是地講,距離達到“健全”這個目標要求還有一段較長的路要走。因此,抓緊建立健全各方面風險防控機制意義重大、非常必要、要求迫切。
(作者邱霈恩單位:中央黨校(國家行政學院))

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